mayo 7, 2021

Coinbase pagará a la CFTC una multa de $ 6.5 millones por antiguas irregularidades comerciales

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha emitido una orden para presentar y resolver los cargos contra Coinbase, el operador de intercambio de activos digitales con sede en San Francisco, California.

Coinbase ha sido acusado de informes imprudentes, falsos, engañosos o inexactos, así como de transacciones de lavado por parte de un ex empleado en la plataforma GDAX de Coinbase.

El analista de cadena Bitcoin Willy Woo (@Woonomic) tuiteó el comunicado de prensa de la CFTC diciendo:

«Coinbase es el último en ser demandado por la CFTC. ¿Alguien ha notado que BTC se ha vuelto más fácil de negociar desde que la CFTC tomó el camino de la guerra para limpiar los intercambios de cifrado?«

Un precio a pagar

Según la orden, Coinbase debe pagar una multa monetaria civil de $ 6.5 millones; también debe cesar y desistir de cualquier violación adicional de la Ley de intercambio de productos básicos o las regulaciones de la CFTC, según lo previsto.

La CFTC emitió un comunicado de prensa en el que Vincent McGonagle, director interino de aplicación de la ley, dijo:

«Informar información de transacciones falsa, engañosa o inexacta socava la integridad de los precios de los activos digitales. Esta medida coercitiva envía el mensaje de que la Comisión actuará para preservar la integridad y transparencia de esta información. «

Coinbase participa en el comercio de lavado

Durante el período comprendido entre enero de 2015 y septiembre de 2018, Coinbase operó dos programas de comercio automatizados, Hedger y Replicator. Los dos programas comerciales generaron órdenes que a veces coincidían.

Las reglas comerciales de GDAX revelan que Coinbase se negociaba en GDAX. Sin embargo, nada mencionó el intercambio de Coinbase a través de múltiples cuentas y la operación de más de un programa comercial. Según un informe del Departamento del Tesoro de Estados Unidos y varios reguladores financieros en 2014, la autonegociación es cuando «la misma entidad toma ambos lados del comercio».

Este tipo de negociación en el mercado se conoce como «negociación de lavado» y crea una apariencia falsa de volumen de negociación.

Coinbase publicó estos datos en función del volumen percibido de activos, incluido bitcoin, en su sitio web, que las empresas informantes también publicaron y de los que dependían los participantes del mercado.

CFTC dice que Coinbase es responsable de la conducta del ex empleado

Durante un período de seis semanas, de agosto a septiembre de 2016, un ex empleado de Coinbase Wash intercambió una cierta cantidad de Litecoin. Se colocó intencionalmente un dispositivo manipulador o engañoso para comprar y vender pares comerciales de litecoin / bitcoin que coincidían con las transacciones de lavado de cada uno.

Esto se ha sumado a la apariencia engañosa de liquidez e interés comercial en Litecoin. Coinbase es el principal para la conducta del ex empleado se encarga de responsabilidades secundarias. En una declaración coincidente publicada con la regulación, el comisionado de la CFTC, Dawn Stump, agregó:

«Los cargos resueltos se basan en gran medida en un comportamiento que tiene varios años, que no se ha repetido y, en el caso del cargo de responsabilidad secundaria, se basa en el comportamiento de un empleado que dejó Coinbase hace años y que no está cargado. «

Ningún cliente ha sido perjudicado por el negocio de la lavandería.

La CFTC sostiene que ningún cliente de Coinbase ha sufrido daños ni ha ocurrido ninguna infracción. Más bien, describe la actividad como imprudente y no intencional y que Coinbase ya no participa en la actividad. La acción de ejecución no afecta a ninguno de los derivados de Coinbase.

Descargo de responsabilidad: este artículo se proporciona solo con fines informativos. No se ofrece ni tiene la intención de ser utilizado como asesoramiento legal, fiscal, de inversión, financiero o de otro tipo.